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罚没4.46亿元!证监会出手!开出年内集团操纵市场最大罚单

发布日期:2021-12-21 12:16    点击次数:141

罚没4.46亿元!证监会出手!开出年内集团操纵市场最大罚单

  据证监会网站消息,证监会刻日颁布一则行政责罚选择书,潘日忠经由过程掌握71个证券账户操纵4只股票,被没收守法所得共计2.23亿元,并处以沟通金额罚款,共计罚没4.46亿元,这一案件刷新了2021年证监会对集团操纵市场动作的罚没金额纪录。

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  当事人潘日忠1970年出身,寓居于山东省莱阳市。经查明,为实行操纵动作,潘日忠自行借入部份证券账户,并经由过程配资中介董某、王某明配资借入部份证券账户,共掌握并运用“戴某芳”等71个证券账户。个中,操纵“天铁股分(行情300587,诊股)”运用31个账户,操纵“嘉澳环保(行情603822,诊股)”运用32个账户,操纵“鼎捷软件(行情300378,诊股)”运用42个账户,操纵“瑞普生物(行情300119,服务介绍诊股)”运用49个账户。

  潘日忠采用“会合伙金劣势、持股劣势间复交易”“在自身理论掌握的账户之间举行交易业务”等多种伎俩影响股票交易业务价格和交易业务量。

  个中,2018年12月19日至2019年3月1日,掌握运用31个账户,操纵“天铁股分”红利37450465.10元;

  2019年1月14日至2月15日,掌握运用32个账户,操纵“嘉澳环保”红利33644259.05元;

  2019年3月14日至4月15日,掌握运用42个账户,操纵“鼎捷软件”红利132804051.90元;

  2019年4月1日至5月22日,掌握运用49个账户,操纵“瑞普生物”红利19374218.77元。

  证监会觉得,潘日忠的上述动作造成“操纵证券市场”动作,具有操纵市场的客观意图,关于当事人提出不具有操纵证券市场的成心,文化程度不高等陈说辩说定见不予采用。痛处当事人守法动作的现实、性质、情节与社会毒害程度,按照2005年《证券法》第二百零三条的规定,证监会选择:对潘日忠没收守法所得共计223272994.82元,并处以223272994.82元罚款。



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